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電子書 銀行法令遵循:策略與實務
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電子書 銀行法令遵循:策略與實務

作者:台灣銀行家彙編
分級:普級
出版社:台灣金融研訓院
語言別:繁體中文
ISBN:9789863991359
出版日期:2018-11-30
線上出版日期:2019-07-29
發行格式:PDF

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法令遵循具有依照法令、行業標準或要求,符合規格、政策及法律,以及合作或服從等意涵。而銀行法令遵循之規範,除遵循相關法令規章,旨在促進金融控股公司及銀行業健全經營,以合理達成營運目標。法令遵循為內部控制制度重要之一環,也是風險的第二道防線。本書集結《台灣銀行家》洗錢防制、監管科技及法遵趨勢報導文章,剖析目前態樣及未來趨勢,與金融業攜手面臨挑戰,詳述國內外銀行業對於法遵制度的重視與努力,可供法令遵循人員納為參考。


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電子書 銀行法令遵循:策略與實務
推薦序
洗錢防制動態
 借鏡美加地區以風險為本 防制洗錢法遵實務
 反洗錢教育訓練刻不容緩
 中、港、星、日 反洗錢反資恐法遵趨勢
 因應美國監理重點 兆豐啟動法遵再造工程
 4面向鞏固洗錢防制防線 拉高金融業風險意識
 建構妥適機制 台灣面迎第三次APG評鑑
 防制洗錢與資安犯罪 全民責無旁貸
 從法令到全民意識 反洗錢改革運動
 全面總動員 齊力整備洗錢防制
 金融機構AML/CFT評鑑面談問題模擬
 建置完整內控流程 發揮監督管理角色
 永無止境的道路 洗錢防制植入銀行界DNA
 向過往取經 全盤準備大診斷
 重視風險文化 構築金融監控鐵壁
金融法規評析
 金融監理沙盒上路 孵育台版獨角獸?
 監理沙盒上路 對新創業者的挑戰
 金融科技創新趨勢 監理沙盒面面觀
 公司法進入實驗區?
 訂立三大方向 推動金融業改革
監管科技發展
 共構金融資安聯防中心 打造高CP值防護網
 金融資安風險升高 新科技打造監理防火牆
 從美監管系統及法遵技術 看法遵科技平台建置
 善用大數據 變身法遵利器
 以資安聯防構築完整金融資安防護
 強化金融資安法規 利用監理科技偵測犯罪
 金融科技挑戰監理法規 迎接2018年全新局面
 打造金融業互助資安聯防平台
 供應鏈金融結合區塊鏈 強化風險管控
 積極面對變革 央行擁抱金融科技的思考
 融合科技加值轉型 提升金融業價值
法遵趨勢挑戰
 攸關國家評等與競爭力 國銀拚法遵刻不容緩
 落實資安及洗錢防制 應形成全行共識
 國銀首場海外法遵研討會 交流監理新趨勢
 形塑金融法遵新文化 國銀深耕亞洲挑戰與機會
 強化內控3道防線 因應各國法遵差異挑戰
 董事應善盡法遵監督義務
 呂桔誠以足球隊精神 帶領國銀建立國際級法遵
 加重高階管理層治理責任 增強法遵執行力度
 星港接軌國際規範 不斷提升洗錢防制標準
 投資金融法遵人才 提供與時俱進知識與訓練

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